Los principios penales aplicados a la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Perú, a propósito de la Ley N° 31740

Dereck Patrick Palomino Campomanes

doi:10.30972/rcd.226457

Authors

Dereck Patrick Palomino Campomanes Investigador principal del Grupo de Investigación en Derecho Penal, Derechos Humanos y Gobernabilidad en la Universidad Nacional Federico Villarreal. Miembro principal y coordinador académico del Taller de Dogmática Penal de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Coordinador de publicaciones y asociado del Seminario Lector de Jóvenes Investigadores en Derecho Penal y Ciencias Penales en el Perú. Correo electrónico: dereck.palomino@sjicperu.com.

DOI:

https://doi.org/10.30972/rcd.226457

Keywords:

penal principles, criminal policy, criminal liability of corporations

Abstract

The objective of this article is to analyze the catastrophe or shipwreck on the criminal principles applied to companies in their substantive and procedural aspects by continuing the cruise of the prevention of business crime without further detail in the necessary argumentative loads or empiricalsocial support with broad solid basis of rationality as warranted by each of the modifications to Law No. 30424, regarding the current reform with Law No. 31740. Therefore, contrary to the expansionist phenomenon of punitive maximalism without minimal foundations in selection criteria and imputation, in principle, a model of criminal responsibility of the legal entity will be proposed in obedience to the principles of guilt, ultima ratio, subsidiarity, harmfulness and proportionality, in order to consolidate a coherent system of the responsibility of corporations based on a modern understanding of freedom and imputation from its institutional dimension in strict compliance with the constitutional requirements of a social and democratic State of Law.

References

Abanto, M. (2015). Responsabilidad penal de los entes colectivos: Estado actual y reflexiones preliminares. En: Urquizo Olaechea, J., Abanto Vásquez, M. & Salazar Sánchez, N. (coord.), Dogmática Penal de Derecho Penal Económico y Política Criminal. Tomo I. Homenaje a Klaus T. Lima, Gaceta Jurídica.

Aboso, G. (2018). Responsabilidad penal de la empresa y corrupción pública. Estudio sobre la responsabilidad penal de la empresa en la participación de delitos de corrupción nacional y trasnacional. Buenos Aires, BdeF.

Artaza, O. (2013). La empresa como sujeto de imputación de responsabilidad penal. Fundamentos y límites. Madrid, Marcial Pons.

Bacigalupo, S. (2001). Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Buenos Aires, Hammurabi.

Bajo, M. (2016). Vigencia de la RPPJ en el derecho sancionador español. En: Bajo Fernández, M., Feijoo Sánchez, B. & Gómez-Jara Díez, C. Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Navarra, Thomson Reuters.

Beck, U. (1986). La sociedad del riesgo. Hacia una nueva modernidad. Barcelona, Paidós.

Cadavid, A. (2022). De nuevo: La responsabilidad penal de personas jurídicas desde el derecho colombiano. En: Ontiveros Alonso, Miguel (coord.), La responsabilidad penal de las personas jurídicas, 2ª edición. Ciudad de México, Tirant lo Blanch.

Carrión, J. (2019). ¿Responsabilidad penal o administrativa de la persona jurídica? Algunos alcances a partir de la Ley N° 30424. Gaceta Penal & Procesal Penal (117), pp. 63-76. Lima, Gaceta Jurídica.

Carrión, J. (2022). La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Perú. En: Pariona Arana, Raúl; Aránguez Sánchez, Carlos y Armendariz Ochoa, Luis (dirs.), Tipología y Fundamentos en el Derecho Penal Económico y de la Empresa. Lima, Editores del Centro.

Coca, I. (2013). ¿Programas de cumplimiento como forma de autorregulación regulada? En: Silva Sánchez, Jesús-María (dir.), Montaner Fernández, R. (coord.), Criminalidad de empresa y compliance. Prevención y reacciones corporativas. Barcelona, Atelier.

Feijoo, B. (2021). Fortalezas, debilidades y perspectivas de la responsabilidad penal de las sociedades mercantiles. En: Valdez Silva, F. (dir.), Compliance penal. La responsabilidad ¨administrativa¨ de la persona jurídica y la atribución de responsabilidad penal a sus directivos. Lima, Gaceta Jurídica.

Fraga, O. (2021). El compliance penal y la estrategia de defensa de empresas multinacionales en el Perú. Especial referencia a la Ley N° 30424. En: Valdez Silva, F. (dir.), Compliance Penal. La responsabilidad ¨administrativa¨ de la persona jurídica y la atribución de responsabilidad penal a sus directivos. Lima, Gaceta Jurídica.

Galán, A. (2019). Acción, tipicidad y culpabilidad penal de la persona jurídica en tiempos del compliance: Una propuesta interpretativa. En: Gómez Colomer, J-L. (dir.), Tratado sobre compliance. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y modelos de organización y gestión. Valencia, Tirant lo Blanch.

García, P. (2022). La imputabilidad de las personas jurídicas. En: Revista Científica do CPJM, Rio de Janeiro, Vol.2, N.05.

Gimeno, J. (2021). El proceso penal de la persona jurídica en el Perú a partir de la Ley N° 30424. En: Valdez Silva, F. (dir.), Compliance Penal. La responsabilidad ¨administrativa¨ de la persona jurídica y la atribución de responsbilidad penal a sus directivos. Lima, Gaceta Jurídica.

Goena, B. (2017). Responsabilidad penal y atenuantes en la persona jurídica. Madrid, Marcial Pons.

Gómez, M. (2021). Programas de cumplimiento y teoría jurídica del delito. En: Valdez Silva, F. (dir.), Compliance Penal. La responsabilidad ¨administrativa¨ de la persona jurídica y la atribución de responsabilidad penal a sus directivos. Lima, Gaceta Jurídica.

Gómez-Jara, C. (2018). Compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Perú. Directrices para su interpretación. Lima, Instituto Pacífico.

Gómez-Jara, C. (2022). Actor corporativo y responsabilidad penal de las personas jurídicas. En: Ontiveros Alonso, Miguel (coord.), La responsabilidad penal de las personas jurídicas, 2ª edición. Ciudad de México, Tirant lo Blanch.

Gracia, L. (1996). La cuestión de la responsabilidad penal de las propias personas jurídicas. En: Mir Puig, S. & Luzón Peña, D. (coord.), Responsabilidad penal de las empresas y sus órganos y responsabilidad por el producto. Barcelona, J.M. Bosch Editor.

Greco, L. (2019). ¿La responsabilidad penal de las personas jurídicas contradice el principio de culpabilidad? Reflexiones sobre la conexión entre pena y culpabilidad. Lima, Grijley.

Gutiérrez, E. (2022). La aparente irresponsabilidad penal de las sociedades unipersonales. En: Urquizo Olaechea, José y Flores Zerpa, Allen Martí (dirs.), Código Penal del Bicentenario. Estudios de derecho penal actual, Tomo II. Lima, Gaceta Jurídica.

Martiñón, G. (2014). La responsabilidad penal de las personas jurídicas trasnacionales. Reflexiones sobre tres problemas y tres propuestas de solución. En: Ontiveros Alonso, Miguel (coord.), La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Valencia, Tirant lo Blanch.

Moreno, M. (2019). Algunas reflexiones político-criminales y dogmáticas sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. ¿Es necesaria una teoría general del delito empresarial? En: Silva Sánchez, Jesús-María, et al. (coords.), Estudios de Derecho Penal. Homenaje al profesor Santiago Mir Puig. Montevideo, BdeF.

Mori, P. (2022). La responsabilidad penal de las empresas como mecanismo para la lucha contra la corrupción. En: Martínez Huamán, Raúl (dir.), Delitos contra la administración pública. Debates fundamentales. Lima, Gaceta Jurídica.

Nieto, A. (2010). La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Esquema de un modelo de responsabilidad penal. Gaceta Penal & Procesal Penal (11), pp. 143-168. Lima, Gaceta Jurídica.

Nieto, A. (2019). La autorregulación preventiva de la empresa como objeto de la política criminal. En: SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María, et al. (coords.), Estudios de Derecho Penal. Homenaje al profesor Santiago Mir Puig. Montevideo, BdeF.

Nieto, A. (2021). Responsabilidad penal de la persona jurídica y programas de cumplimiento. De la gestión de la legalidad a la legitimidad. En: Valdez Silva, F. (dir.), Compliance penal. La responsabilidad ¨administrativa¨ de la persona jurídica y la atribución de responsab. Lima, Gaceta Jurídica.

Polaino, M. & Polaino-Orts, M. (2019). La persona jurídica como centro de imputación. Un apunte sobre la regulación en España. En: Ontiveros Alonso, Miguel y Polaino-Orts, Miguel (coords.), Persona jurídíca. Responsabilidad penal de las empresas y criminal compliance. Ciudad de México, Editorial Flores.

Ragués, R. (2017). La actuación en beneficio de la persona jurídica como presupuesto de su responsabilidad penal. Madrid, Marcial Pons.

Sánchez-Ostiz, P. (2008). Política criminal sobre la base de principios. Lima: Revista Peruana de Ciencias Penales, N° 20.

Silva, J.-M. (1995). Responsabilidad penal de las empresas y de sus órganos en Derecho español. En: Schünemann, Bernd y De Figueiredo Dias, Jorge (coords.), Fundamentos de un sistema europeo del Derecho penal. Libro-Homenaje a Claus Roxin. Barcelona, J.M. Bosch.

Yacobucci, G. (2002). El sentido de los principios penales. Su naturaleza y funciones en la argumentación penal. Buenos Aires, Ábaco de Rodolfo Depalma.

Zugaldía, J. (2010). La responsabilidad criminal de las personas jurídicas. Problemas generales y su tratamiento en el derecho penal español. En: Pariona Arana, R. (coord.), La responsabilidad criminal de las personas jurídicas y otros estudios de derecho penal. Lima, Grijley.